美国证券交易委员会 (SEC) 目前正在与“镜子之家”进行斗争，以更好地了解币安.US 的内部运作情况，并继续针对该交易所的各个公司实体以及创始人赵长鹏提起诉讼。涉嫌非法出售未经注册的证券和经营未经注册的交易所。

在上周提交的一份文件中，SEC 指控币安的美国实体（包括 BAM Trading 和 BAM Management US Holdings）拒绝提供法院要求的有关 BAM 实体持有的币安客户资产的披露信息。 法院早些时候曾要求国际币安实体或赵长鹏不得访问 BAM 持有的币安客户资产。 这对 SEC 来说是一个关键问题：正如上周的文件中指出的，CZ 和国际实体仍然声称不受美国法院的管辖，这意味着任何从 BAM 泄露到币安的资产都将更加困难。恢复（尽管看起来我们可能正处于币安的最后几天，能够享受他们不受美国管辖的虚构事实）。

随着 CZ 宣布 币安Custody 已更名为“Ceffu”，这种担忧变得更加紧迫，SEC 认为这可能是为了将美国客户资金转移到国外的借口。

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美国证券交易委员会 (SEC) 寻求法院命令对币安美国进行检查。

现在明确指出Ceffu确实是币安相关实体，币安美国一直在误导法院。 pic.twitter.com/2XZ2kChib3

— Adam Cochran (adamscochran.eth) (@adamscochran) 2023 年 9 月 18 日

9 月 19 日，彭博社报道称，Zia Faruqui 法官暂时拒绝了 SEC 的请求，并要求监管机构返回更具体的信息请求。

虽然这场特殊斗争的结果仍有待确定，但很明显，币安公司圈子正在尽其所能，尽可能少地为发现做出贡献。 这是可以理解的——币安与调查记者和执法部门的各种接触中泄露的几乎每一条信息都揭示了该公司不正当商业交易的一些有意义的信息。

它还揭示了监管数字资产行业的丑陋真相。 其中许多公司的资源比美国证券交易委员会的资源丰富得多，美国证券交易委员会依赖政府资金运作。 因此，SEC 诉讼的被告倾向于向 SEC 提交尽可能多的文件，以压垮其相对较小的执法团队。

例如，币安拒绝的 SEC 请求包括 BAM 首席执行官兼首席财务官 Brian Shroder 和 Jasmine Lee 的证词提议（稍后将详细介绍）。 在针对币安美国实体的案件中，BAM 执行团队不出所料地位居 SEC 要求作证名单的首位。 然而，币安正试图阻止其中任何一人作证。

币安与 BAM 执行团队的关系如此闪烁其辞，以至于 SEC 向法院表明他们一直在试图罢黜施罗德，但 BAM 最初告知施罗德的罢黜将“扰乱 BAM 的业务”——而就在本周的会议前几天听证会获悉施罗德已离开公司。

Bam Trading（币安的美国附属公司）试图阻止美国 SEC 罢免其首席执行官和首席财务官（哦，这位首席执行官刚刚在 100 名潜在的币安举报人诞生期间“辞职”）

币安刚刚向美国证券交易委员会申请保护性法院命令，寻求限制…… pic.twitter.com/vMxXXSrnQx

— 约翰·里德·斯塔克 (@JohnReedStark) 2023 年 9 月 13 日

正如顾问兼法律学者约翰·里德·斯塔克 (John Reed Stark) 在 Twitter 上所说，这是币安的一项非同寻常且可能注定失败的举措。

斯塔克在推特上写道：“在我在 SEC 执法部门工作的近 20 年里，我参与并支持了数十项甚至可能超过 100 项调查、诉讼行动（包括紧急资产冻结）和行政程序，其中一家公司涉嫌违法，或据称违反了美国联邦证券法的反欺诈条款。”

“据此，我不记得有哪个法院曾拒绝让 SEC 接受首席执行官或首席财务官的证词或罢免其职务，特别是在临时限制令 (TRO) 和同意令的情况下。”

美国证券交易委员会对币安.US 资产的担忧是正确的

无论你如何看待 SEC 要求的法律依据，监管机构的紧迫性似乎都是有充分理由的。 ChainArgos 进行的链分析显示，自今年早些时候 SEC 和 CFTC 起诉 币安以来，价值数百万美元的数字资产已从币安.US 账户流向 CZ 或 币安国际实体拥有的钱包。

自 3 月 27 日 CFTC 提起诉讼以来，许多 ERC20 代币已流出币安美国。 其中大部分是像 Wintermute 这样的做市商的工作。

最有趣的是，大量资金被转移到 CFTC 诉讼中，具体名称为 CZ 的 Sigma Chain 钱包。 https://t.co/QGWwbmhC1b pic.twitter.com/e7wNYYvRdD

– ChainArgos (@ChainArgos) 2023 年 9 月 17 日

4/4 @SECGov 的担忧是有根据的。 即使在@CFTC 提起诉讼后，链上证据显示，截至 2023 年 6 月 13 日，仍有近 700 万美元的 USDT 从@BinanceUS 发送至@binance。 pic.twitter.com/e5JA0NYW9w

– ChainArgos (@ChainArgos) 2023 年 9 月 16 日

SEC 可能会也可能不会返回足够定制的信息请求，以确定 BAM 是否遵守法院命令，保留来自币安海外实体的客户资产。 然而，到目前为止，美国证券交易委员会知道，无论它能从币安公司网络中发现多少条信息，都可能成为揭穿币安多年来撒下的许多谎言的关键，而且现在它仍在继续说，它正面临着多重谎言。收费。

例如，SEC 的一项要求要求解释币安稳定币发行人 Paxos Trust Company 为何在 2023 年 1 月向 BAM Trading 转移 1.83 亿美元。BAM 表示，这是一笔 2.5 亿美元可转换票据的结果，实际上是一笔贷款——2022 年 12 月发行给 CZ，CZ 用 BUSD 担保，然后使用 Paxos 将其转换为美元，并显然从 Paxos 直接发送到 BAM Trading。

没有贷款吧？

那么，这张 2.5 亿美元的可转换票据是由稳定币融资的，该稳定币在 2021 年直接从币安国际的钱包再质押了 10 亿美元，怎么样？ https://t.co/7Y7dMJUry8 pic.twitter.com/ue3kYYILXY

— 迪伦·勒克莱尔 (Dylan LeClair)